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西藏华钰矿业股份有限公司简式权益变动报告书

2019-11-18 07:52:51

上市公司名称:西藏华宇矿业有限公司

上市地点:上海证券交易所

股票简称:华宇矿业

股票代码:601202

信息披露义务人姓名:西藏卜式风险投资有限公司

住所/通信地址:拉萨经济技术开发区朱槿西路158号阳光新城甲区4-1-302

股份变动的性质:信息披露义务人协议转让导致的股份减少

签字日期:2019年9月23日

信息披露义务人声明

本声明中提到的词语或缩写与本报告“解释”部分中定义的含义相同。

一、本报告由信息披露义务人根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《指引第15号——权益变动报告书》等相关法律、法规和部门规章编制。

2.根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定,本报告充分披露了华宇矿业信息披露义务人的股份变动情况。截至本报告签署之日,除本报告披露的持股信息外,信息披露义务人未以任何其他方式增持或减持其在华宇矿业的股份。

三.信息披露义务人已获得签署本报告所必需的授权和批准,其履行不违反信息披露义务人的章程或内部规则的任何规定。

4.权利和利益的这种变化是基于本报告所载的信息。除信息披露义务人和所聘用的专业组织外,未委托或授权任何其他人提供本报告未列明的信息,并对本报告作出任何解释或说明。

5.信息披露义务人承诺本报告无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

意译

在本报告中,除非另有说明,以下缩写具有以下特定含义:

注:在本报告中,各分项的总数与总和和尾数之间的任何差异都是由四舍五入造成的。

第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本信息

二、信息披露义务人相关的产权和控制关系

(一)信息披露义务人的控股股东和实际控制人

截至本报告签署之日,施韦策持有信息披露义务人卜式风险公司100.00%的股权,是卜式风险公司的控股股东和实际控制人。史怀哲的基本信息如下:

(二)信息披露义务人的产权控制关系

卜式创业公司的产权控制关系如下图所示:

Iii .信息披露义务人的董事和主要负责人

截至本报告签署之日,卜式董事、监事和高级管理人员的基本情况如下:

4.信息披露义务人持有中国境内外其他上市公司5%以上的股份

截至本报告签署日,除华宇矿业外,信息披露义务人不持有中国境内外其他上市公司已发行股份的5%以上。

第二节权益变动的目的

一、本次股权变更的目的

信息披露义务人出于[转让原因,通过协议转让将其在华宇矿业的[78,887,445]股份转让给西部资源公司]。

权益的这一变更是根据西部资源与信息披露义务人签署的《股份转让协议》进行的。本次股权变更完成后,西部资源和信息披露义务人分别持有公司[94,219,445]和[32,233,333]的股份,[17.9153]和[6.1290]的持股比例。

二.信息披露义务人未来12个月增持或处置上市公司股份的计划

截至本报告签署之日,除本次交易外,卜式创投不打算在未来12个月内进一步增持或处置上市公司股份。

第三节权益变动方式

一、信息披露义务人享有权益的股份数量、比例和变更

(一)权益变动方式

此次股权变更意味着卜式风险投资公司通过协议转让将其在华宇矿业的[78,887,445%股份转让给西部资源,占华宇矿业总股本的15%。

(二)权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份的情况

二.本次股权变更涉及的交易协议相关信息

2019年9月23日,卜式创业与西部资源签署了华宇矿业股权转让协议。主要内容如下:

1、协议各方转让

甲方(转让方):卜式创投

乙方(受让方):西部资源

2.拟转让股份的类型、数量、比例和性质

卜式创业计划通过协议转让将其华宇矿业[78,887,445%的无限流通股转让给西部资源,占[华宇矿业总股本的15%。

3.股份转让的对价和支付安排

根据股权转让协议,西部资源计划以现金购买卜式风险投资公司持有的华宇矿业(占公司总股本的15%)的[78,887,445%股份。本次转让每股交易价格为[8.97元/股,总转让价格为[708,000,000.00元/股。

4.协议的签署时间、成立和终止条件

(2)协议成立的条件

本协议自双方签字盖章之日起生效。

(3)协议的终止条件

(1)有下列情形之一的,乙方有权终止本协议:有下列情形之一的,甲乙双方有权终止本协议两年以上。行使终止权的期限为两年。

本次股份转让未通过中国证监会、交易所或其他原因的审批,导致上市公司生产经营发生重大不利变化(如上市公司股份停牌或退市),致使本协议的目的无法或没有必要履行。

(2)除非本协议另有约定,本协议只能在双方书面同意解除本协议时解除。本协议终止后3个工作日内,甲方应将乙方支付的所有款项退还给乙方。

三.本次股权变更对股份有任何权利限制吗?

截至本报告签署日,卜式创业持有华宇矿业111,120,778股,占公司总股本的21.1290%,其中质押股份20,000,000股,占总股本的17.9984%,占公司总股本的3.8029%。

此次股权变更涉及卜式风险投资公司持有的华宇矿业[78,887,445]股份不受质押和司法冻结等权利限制。

四.股权变更还有其他安排吗

截至本报告签署之日,除本报告披露的情况外,本次股份转让没有附加其他特殊条件,没有就华宇矿业股份表决权的行使达成补充协议和其他安排,也没有转让方拥有权益的华宇矿业剩余股份的其他安排。

第四节上市公司股份出售前6个月

2019年5月29日至2019年9月22日,信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价和大宗交易累计减持华宇矿业股份1929万股,占上市公司总股本的3.6681%。详情如下:

2019年5月30日至2019年8月7日,公司通过集中竞价方式减持了华宇矿业持有的518.21万股股份,平均每股10.83元,减持额占华宇矿业总股本的0.99%。

2019年5月29日,公司通过大宗交易以每股8.97元的价格减持了华宇矿业持有的220万股股份,减持部分占华宇矿业总股本的0.42%。

2019年8月7日,公司通过大宗交易以每股8.5元的价格减持了华宇矿业持有的800万股股份,减持额占华宇矿业总股本的1.52%。

2019年9月4日至2019年9月20日,公司通过集中竞价减持了华宇矿业公司持有的390.88万股股份,平均价格为9.87元/股,减持额占华宇矿业公司股本总额的0.74%。

第五节其他重大事项

截至本报告签署之日,信息披露义务人已按照有关规定如实披露了本次权益变动的相关信息,为避免对报告内容产生误解,没有其他应当披露但未披露的信息。

第六节参考文件

一、参考文件目录

1.信息披露义务人营业执照复印件;

2.信息披露义务人董事及其主要负责人身份证复印件;

3.信息披露义务人与西部资源之间的股权转让协议;

4.信息披露义务人在事实发生之日前6个月内对上市公司股份买卖情况的自查报告;

5.中国证监会或证券交易所要求备查的其他文件。

二.参考文件的位置

本报告全文及上述文件可在华宇矿业公司查阅,以供日后参考。

投资者可以在上海证券交易所网站上查阅该报告的全文。

信息披露义务人声明

本人(及本人所代表的机构)承诺本报告无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个人和连带法律责任。

信息披露义务人:西藏卜式风险投资有限公司

法定代表人:邓瑞

2019年9月23日

附表1

《华宇矿业公司简化股权变更报告》

填写表格的说明:

1.按“是”或“否”填写对照表中所列项目的检查。如果选择“否”,必须在解释栏中添加注释。

2.如果交叉引用表中列出的项目不存在,请用“无”填写检查;

3、需要添加说明时,可以注明并填写栏;

4.信息披露义务人包括投资者及其一致行动。信息披露义务人超过一人的,可以选择其中一人作为指定代表,以共同名义编制并提交权益变动报告。


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